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安徽出台新办法加强交易场所监管 规范交易场所经营行为

[中新社合肥十一月二十日电](记者苗子健)为了规范交易场所的经营行为,加强对交易场所的监督管理,保护市场参与者的合法权益,有效防范风险,促进交易场所的健康发展,为实体经济服务,安徽省政府办公厅近日发布了安徽省贸易场所监督管理暂行办法(安徽省人民政府办公厅(2019)25)。

11月20日,安徽省政府新闻办召开记者招待会,安徽省地方金融监管局局长何昌顺解释了安徽省交易场所监督管理暂行办法。

该措施共有6章38条。第一章:一般原则。主要包括交易场所的适用范围、监管部门和职责划分、交易场所的原则要求等。第二章:交易场所的设立、变更和终止。主要包括交易场所的设立、变更和终止的条件和程序。第三章:内部控制与管理。主要包括交易场所应遵守的规定、交易规则和制度的制定、提交主要信息的要求等。第四章:投资者保护。主要包括建立合格的投资者制度、对基金的存款管理和信息披露的监管要求等。第五章:监督管理。主要包括监管部门的职责划分、监管措施、行业自律等。第六章:附例.主要包括实施规则的制定和生效时间等。

据何昌顺介绍,这些措施总结了安徽省近年来清理整顿交易场所的实践,突出了风险防范和控制的指导思想,重点是加强对四个关键环节的监管规定的建立:一是严格进入交易场所。明确条件和明确设立交易场所的条件,由安徽省政府批准。未经安徽省政府批准(国家批准的除外),任何单位和个人不得设立交易场所,组织或者变相进行交易活动。第二,严格限制投资者的准入。投资者适当性制度的建立,规定自然投资者必须拥有500000元以上的符合条件的金融资产。第三,严格监督和控制资金。通过制度安排和技术手段,密切关注投资者的钱袋。四是严格海关监管和实施。完善交易场所风险管理和内部控制,严格信息披露,加强市政府和各省有关行业主管部门的监督和责任,严厉查处违法违规行为。

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